ComplianceEl programa de cumplimiento normativo o compliance penal

6 de marzo de 2023
Algunas empresas nos preguntan sobre las consecuencias de no implantar un Sistema de Compliance o programa de cumplimiento normativo y nuestra respuesta intenta aclarar la duda con un símil desgraciadamente actual: Si pudieras evitar una infección que puede ser mortal con una vacuna eficaz ¿lo harías o te la jugarías sin ella?

 

Desde que nuestro Derecho admitió la posibilidad de que las empresas, y no sólo las personas físicas que las gobiernan, pudieran ser sujetos con responsabilidad penal y objeto de sanciones de la misma naturaleza, es una realidad que las primeras podrán ser condenadas por delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas o en el ejercicio de sus actividades, buscando su beneficio directo o indirecto.

Las penas que pueden imponerse a las personas jurídicas, independientemente de las que correspondan a las personas físicas que hayan ejecutado materialmente la conducta delictiva, van desde la multa económica hasta la disolución, pasando por la clausura de locales, suspensión de actividades, inhabilitación para percibir ayudas o subvenciones e intervención judicial.

Así las cosas, hoy se hace más necesario que nunca extremar las precauciones para que en el seno de las empresas no haya cabida a la comisión de infracciones penales. En esa línea, para evitar unas consecuencias tan graves para la empresa en particular y para la economía en general, el legislador ha empatizado extrañamente con el empresario y ha previsto la forma de atenuar y hasta eliminar la responsabilidad penal de las sociedades y de sus órganos de gobierno siempre que cumplan con un requisito: Que hayan implementado eficazmente un modelo de organización y gestión adecuado para prevenir delitos.

Este modelo regulado en la ley no es otra cosa que lo que se conoce en los países de nuestro entorno como “Programa de Compliance Penal” o “Programa de Cumplimiento Penal”, con el que se pretende inocular en nuestro tejido productivo una efectiva cultura de cumplimiento de las normas y una observancia de los principios éticos que deben imperar en toda sociedad sana.

En Aguilera Castilla Abogados somos especialistas en la prevención de la responsabilidad penal de la empresa y sus órganos de administración.
Juan Luís Aguilera es abogado experto en programas de compliance penal, titulado Experto Compliance Officer y miembro de la asociación de profesionales de cumplimiento normativo “Cumplen”.

Asociación de profesionales del cumplimiento normativo